Anhang II REG_2009_1060 – FÜR DEN ANTRAG AUF REGISTRIERUNG BEIZUBRINGENDE INFORMATIONEN

1.Vollständiger Name der Ratingagentur, Anschrift des satzungsmäßigen Sitzes in der Gemeinschaft

2.Name und Kontaktdaten einer Ansprechperson und des Compliance-Beauftragten

3.Rechtsstellung

4.Kategorie der Ratings, für die die Ratingagentur einen Antrag auf Registrierung stellt

5.Eigentumsstruktur

6.Organisationsstruktur und Unternehmensverfassung

7.Finanzielle Ressourcen für die Durchführung von Ratingtätigkeiten

8.Personalausstattung der Ratingagentur und Fachkenntnisse des Personals

9.Informationen zu Tochtergesellschaften der Ratingagentur

10.Beschreibung der Verfahren und Methoden zur Abgabe und Überprüfung von Ratings

11.Strategien und Verfahren zur Erkennung, Handhabung und Offenlegung von Interessenkonflikten

12.Informationen über die Ratinganalysten

13.Vergütungs- und Leistungsbewertungsregelung

14.Andere Dienstleistungen, die die Ratingagentur zu erbringen beabsichtigt und die keine Ratingtätigkeiten sind

15.Geschäftsplan, einschließlich Angabe des Ortes, an dem die Haupttätigkeiten ausgeübt werden sollen, des Ortes, an dem Zweigniederlassungen eingerichtet werden sollen, und Erläuterung des geplanten Geschäftstyps

16.Unterlagen und detaillierte Angaben zur voraussichtlichen Übernahme von Ratings Dritter

17.Unterlagen und detaillierte Angaben zu geplanten Auslagerungsvereinbarungen einschließlich Angaben zu den Unternehmen, die die ausgelagerten Aufgaben übernehmen.

Diese Seite zeigt die aktuelle Fassung (Quelle: © Europäische Union, https://eur-lex.europa.eu). Für tagesaktuelle, zitiersichere Abfragen lässt sich Anhang II REG_2009_1060 und jede andere deutsche oder europäische Rechtsquelle live per Lawbster-MCP abrufen.

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