Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen
WPDVEROV_2018 · 22 Normen
- § 1Anwendungsbereich
- § 2Kunden
- § 3Kundeninformationen über das Wertpapierdienstleistungsunternehmen und die Wertpapierdienstleistung im Rahmen der Unabhängigen Honorar-Anlageberatung
- § 4Informationsblätter
- § 5Aufhebung der Bekanntmachungspflicht nach § 69 Absatz 2 des Wertpapierhandelsgesetzes
- § 6Zuwendungen
- § 7Zuwendungen im Zusammenhang mit Analysen
- § 8Anforderungen an die Unabhängige Honorar-Anlageberatung
- § 9Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
- § 10Getrennte Vermögensverwahrung
- § 11Produktfreigabeverfahren für Konzepteure von Finanzinstrumenten
- § 12Produktfreigabeverfahren für Vertriebsunternehmen
- § 13Strukturierte Einlagen
- § 14Sachkunde des Mitarbeiters in der Anlageberatung
- § 15Sachkunde des Vertriebsmitarbeiters
- § 16Sachkunde des Mitarbeiters in der Finanzportfolioverwaltung
- § 17Sachkunde des Vertriebsbeauftragten
- § 18Sachkunde des Compliance-Beauftragten
- § 19Berufsqualifikation als Sachkundenachweis
- § 20Anerkennung ausländischer Berufsbefähigungsnachweise im Rahmen der Niederlassungsfreiheit
- § 21Zuverlässigkeit
- § 22Inkrafttreten, Außerkrafttreten
Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen ist über Lawbster live abrufbar — gemeinsam mit deutschen und europäischen Gesetzen, Verordnungen und Gerichtsentscheidungen, in jedem KI-Assistenten per MCP (Claude, ChatGPT, Cursor, Copilot Studio u. a.) oder über die REST-API. API-Key holen.