Anlage 5 PR_FBV_2015 – (zu § 27) | Lawbster

(Fundstelle: BGBl.

I 2018, 137 - 139)

Erfassungsbogen gemäß § 27 PrüfbVInstitut:

Berichtszeitraum:

Prüfungsstichtag:

Prüfungsleiter vor Ort:

Angaben zu folgenden Risikofaktoren anhand der aktuellen und vollständigen institutseigenen Risikoanalyse (§ 27 Abs. 8 PrüfbV):

Auflistung sämtlicher angebotener Hochrisikoprodukte (laut Risikoanalyse):

Anzahl der Kunden: ___________________

Anteil der Kunden mit geringem Risiko ____,____ %

II.

Anteil der Hochrisikokunden ____,____ %

III.

Anzahl von politisch exponierten Personen (Vertragspartner, wirtschaftlich Berechtigte) ________

Anzahl der Korrespondenzbeziehungen mit Unternehmen mit Sitz in:

EU/EWR-Staaten ________

II.

Drittstaaten ________ davon in

Hochrisikostaaten ________

Anzahl der Zweigstellen/Zweigniederlassungen/ nachgeordneten Unternehmen:

I. im Inland ________

II. im EU-/EWR-Ausland ________

III. in Drittstaaten ________ davon in Hochrisikostaaten ________

Anzahl der für das Institut tätigen gebundenen Vermittler:

I. im Inland ________

II. im Ausland ________

B.Klassifizierung von PrüfungsfeststellungenFür die Klassifizierung von Prüfungsfeststellungen ist der Prüfungsleiter vor Ort verantwortlich.Feststellung F 0 – keine MängelFeststellung F 1 – geringfügige MängelFeststellung F 2 – mittelschwere MängelFeststellung F 3 – gewichtige MängelFeststellung F 4 – schwergewichtige MängelFeststellung F 5 – nicht anwendbarEine F 0-Feststellung beschreibt ein völliges Fehlen von Normverstößen.Eine F 1-Feststellung beschreibt einen Normverstoß mit leichten Auswirkungen auf die Wirksamkeit der Präventionsmaßnahme bzw. der Präventionsvorkehrung.Eine F 2-Feststellung beschreibt einen Normverstoß mit merklichen Auswirkungen auf die Wirksamkeit der Präventionsmaßnahme bzw. der Präventionsvorkehrung.Eine F 3-Feststellung beschreibt einen Normverstoß mit deutlichen Auswirkungen auf die Wirksamkeit der Präventionsmaßnahme bzw. der Präventionsvorkehrung.Eine F 4-Feststellung beschreibt einen Normverstoß, der die Wirksamkeit der Präventionsmaßnahme bzw. der Präventionsvorkehrung erheblich beeinträchtigt oder vollständig beseitigt.Eine F 5-Feststellung beschreibt die Nichtanwendbarkeit des Prüfungsgebiets im geprüften Institut.

Nr.

Vorschrift Prüfungspflichten Feststellung Fundstelle

Geldwäsche/Terrorismusfinanzierung

Interne Sicherungsmaßnahmen

1.§ 5 Abs. 1 und 2 GwG Erstellung, Dokumentation, Überprüfung, ggf.

Aktualisierung einer Risikoanalyse in Bezug auf Geldwäsche und auf Terrorismusfinanzierung

2.§ 6 Abs. 2 Nr. 1 und 4, Abs. 5 GwG Durchführung von internen Sicherungsmaßnahmen in Bezug auf Geldwäsche und auf Terrorismusfinanzierung

3.§ 6 Abs. 2 Nr. 2 i.

V. m. § 7 GwG Erfüllung von Pflichten in Bezug auf den Geldwäschebeauftragten (Bestellung, Mitteilung, Ausstattung, Kontrollen)

4.§ 6 Abs. 2 Nr. 5 GwG Durchführung von Zuverlässigkeitsprüfungen

5.§ 6 Abs. 2 Nr. 6 GwG Durchführung von Schulungen und Unterrichtung von Mitarbeiter/-innen

6.§ 6 Abs. 2 Nr. 7 GwG Durchführung von Prüfungen durch die Innenrevision in Bezug auf Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche und von Terrorismusfinanzierung

7.§ 25h Abs. 2 KWG Schaffung und Betreiben eines EDV-Monitoring-Systems

8.§ 6 Abs. 7 GwG Vertragliche Auslagerung von internen Sicherungsmaßnahmen

II.

Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden

9.§ 10 Abs. 2 GwG, § 14 Abs. 1 GwG, § 15 Abs. 2 GwG Durchführung von Risikobewertungen von Geschäftsbeziehungen und Transaktionen

10.§ 10 Abs. 1 Nr. 1 (i.

V. m. §§ 11 bis 13 GwG, § 25j KWG), § 10 Abs. 9 GwG Identifizierung des Vertragspartners und der für diesen auftretenden Personen (einschl.

Nichtdurchführungs-/Beendigungsverpflichtung)

11.§ 10 Abs. 1 Nr. 2 GwG (i.

V. m. § 11 Abs. 1 und 5 GwG), § 10 Abs. 9 GwG Abklärung und ggf.

Identifizierung der wirtschaftlich Berechtigten (einschl.

Nichtdurchführungs-/Beendigungsverpflichtung)

12.§ 10 Abs. 1 Nr. 3 GwG, § 10 Abs. 9 GwG Einholung von Informationen zum Zweck/zur Art der Geschäftsverbindung (einschl.

Nichtdurchführungs-/ Beendigungsverpflichtung)

13.§ 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG, § 10 Abs. 9 GwG Abklärung der Politisch exponierte Person-Eigenschaft (einschl.

Nichtdurchführungs-/Beendigungsverpflichtung)

14.§ 10 Abs. 1 Nr. 5 Satzteil 1 GwG Laufende Überwachung der Geschäftsbeziehungen (sofern nicht durch § 25h Abs. 2 KWG abgedeckt)

15.§ 10 Abs. 1 Nr. 5 Satzteil 2 GwG Durchführung von Aktualisierungen

16.§ 14 Abs. 1 und 2 GwG Durchführung von vereinfachten Sorgfaltspflichten (Dokumentation, Angemessenheit der Maßnahmen)

17.§ 15 Abs. 1 bis 7, Abs. 9 i.

V. m. § 10 Abs. 9 GwG, § 25k KWG Durchführung von verstärkten Sorgfaltspflichten (Dokumentation, Angemessenheit der Maßnahmen)

18.§ 17 Abs. 1 bis 7 GwG Ausführung von Sorgfaltspflichten durch Dritte und vertragliche Auslagerung

19.§ 25i KWG Erfüllung der Sorgfaltspflichten in Bezug auf E-Geld

III.

Sonstige Pflichten

20.§ 6 Abs. 6 GwG Organisation und Erfüllung der Auskunftsverpflichtung

21.§ 8 GwG Durchführung von Aufzeichnungen und Aufbewahrung

22.§ 9 i.

V. m. § 5 Abs. 3 GwG Durchführung von gruppenweiten Pflichten

23.§ 43 GwG i.

V. m. § 47 Abs. 1 bis 4 GwG Durchführung des Verdachtsmeldeverfahrens (einschließlich Beachtung des Verbots der Informationsweitergabe)

24.§ 6 Abs. 8 und 9, § 7 Abs. 3, § 9 Abs. 3 Satz 3, § 15 Abs. 8 GwG, § 28 Abs. 1 Satz 2 Nr. 5 GwG, § 39 Abs. 3 GwG, § 40 Abs. 1 Satz 2 Nr. 3 GwG, § 6a KWG, § 25h Abs. 5 KWG, § 25i Abs. 4 KWG Befolgung von Anordnungen

25.§ 25m KWG Einhaltung von Geschäftsverboten

Sonstige strafbare Handlungen im Sinne von § 25h KWG

26.§ 25h Abs. 1 KWG Erstellung, Dokumentation, Überprüfung, ggf.

Aktualisierung einer Risikoanalyse in Bezug auf sonstige strafbare Handlungen

27.§ 25h Abs. 1 KWG Durchführung von internen Sicherungsmaßnahmen in Bezug auf sonstige strafbare Handlungen

28.§ 25h Abs. 1 KWG Durchführung von Prüfungen durch die Innenrevision in Bezug auf Maßnahmen zur Verhinderung von sonstigen strafbaren Handlungen

29.§ 25h Abs. 2 KWG Betreiben und Aktualisierung von EDV-Monitoring-Systemen

30.§ 25h Abs. 3 Satz 1 und 2 KWG i.

V. m. § 8 GwG Durchführung der Untersuchungspflicht

31.§ 25h Abs. 4 KWG Vertragliche Auslagerung von internen Sicherungsmaßnahmen

32.§ 25h Abs. 5 KWG Befolgung von Anordnungen

33.§ 25h Abs. 7 KWG i.

V. m. § 7 GwG Wahrnehmung der Aufgaben der zentralen Stelle (ggf. zulässiges Absehen)

Verordnung (EU) 2015/847 über die Übermittlung von Angaben bei Geldtransfers

34.

Verordnung (EU) 2015/847 Pflichten aufgrund der Verordnung (EU) 2015/847

35.§ 25g Abs. 3 KWG Befolgung von Anordnungen in Bezug auf Pflichten aufgrund der Verordnung (EU) 2015/847

Automatisierter Abruf von Kontoinformationen

36.§ 24c KWG Pflichten des Kreditinstituts im Zusammenhang mit dem automatisierten Abruf von Kontoinformationen

Quelle: Gesetze im Internet (www.gesetze-im-internet.de), gemeinfrei gem. § 5 UrhG · aktuelle Fassung

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