(Fundstelle: BGBl. 2023 I Nr. 349, S. 23 - 24)
(Anzeige nach § 64 Absatz 1 Nummer 6 des Wertpapierinstitutsgesetzes)
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Deutsche Bundesbank Hauptverwaltung Ident-Nummer des Wertpapierinstituts
Wird von der Behörde ausgefüllt
1.Angaben zum Wertpapierinstitut
Firma (laut Registereintragung)
Sitz mit PLZ
BAK-Nummer
Ident-Nummer (falls bekannt)
2.Art der Anzeige
3.Angabe des Drittstaates
4.Datum der Wirksamkeit
5.Anschrift der Zweigstelle(bei Verlegung neue Anschrift)
Straße, Hausnummer
Postleitzahl
Ort
Staat
Kontaktdaten
Telefon
E-Mail
6.Angabe der im Drittstaat aufgenommenen Dienstleistungen(Bitte vollständige Angaben machen.)
6.1 Wertpapierdienstleistungen (§ 2 Absatz 2 WpIG und § 15 Absatz 3 WpIG)
□ Finanzkommissionsgeschäft (§ 2 Absatz 2 Nummer 1 WpIG)
□ Emissionsgeschäft (§ 2 Absatz 2 Nummer 2 WpIG)
□ Anlagevermittlung (§ 2 Absatz 2 Nummer 3 WpIG)
□ Anlageberatung (§ 2 Absatz 2 Nummer 4 WpIG)
□ Abschlussvermittlung (§ 2 Absatz 2 Nummer 5 WpIG)
□ Betrieb eines multilateralen Handelssystems (§ 2 Absatz 2 Nummer 6 WpIG)
□ Betrieb eines organisierten Handelssystems (§ 2 Absatz 2 Nummer 7 WpIG)
□ Platzierungsgeschäft (§ 2 Absatz 2 Nummer 8 WpIG)
□ Finanzportfolioverwaltung (§ 2 Absatz 2 Nummer 9 WpIG)
□ Eigenhandel (§ 2 Absatz 2 Nummer 10 WpIG)
□ Eigengeschäft (§ 15 Absatz 3 WpIG)
6.2 Wertpapiernebendienstleistungen (§ 2 Absatz 3 WpIG)
□ Verwahrung und die Verwaltung von Finanzinstrumenten (§ 2 Absatz 3 Nummer 1 WpIG)
□ Gewährung von Darlehen (§ 2 Absatz 3 Nummer 2 WpIG)
□ Beratung von Unternehmen über die Kapitalstruktur (§ 2 Absatz 3 Nummer 3 WpIG)
□ Devisengeschäfte (§ 2 Absatz 3 Nummer 4 WpIG)
□ Erstellen oder Verbreiten von Empfehlungen oder Vorschlägen von Anlagestrategien (§ 2 Absatz 3 Nummer 5 WpIG)
□ Dienstleistungen, die im Zusammenhang mit dem Emissionsgeschäft stehen (§ 2 Absatz 3 Nummer 6 WpIG)
□ Dienstleistungen, die sich auf einen Basiswert im Sinne des § 2 Absatz 8 Nummer 2 oder Nummer 5 WpIG beziehen (§ 2 Absatz 3 Nummer 7 WpIG)
6.3 Nebengeschäfte (§ 2 Absatz 4 WpIG)
□ Verwahrung und die Verwaltung von Wertpapieren ausschließlich für alternative Investmentfonds (AIF) (§ 2 Absatz 4 Nummer 1 WpIG)
□ Drittstaateneinlagenvermittlung (§ 2 Absatz 4 Nummer 2 WpIG)
7.Bemerkungen
8.Kontakt für Rückfragen
Name
Telefon-Nummer
E-Mail
9.Unterschrift
Ort/Datum eigenhändige Unterschrift
Oder der Investmentholdinggesellschaft.Bitte Auswahl treffen aus folgenden Möglichkeiten: Errichtung, Verlegung oder Schließung einer Zweigstelle, Aufnahme oder Beendigung der grenzüberschreitenden Dienstleistungen.
Quelle: Gesetze im Internet (www.gesetze-im-internet.de), gemeinfrei gem. § 5 UrhG · aktuelle Fassung
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