Anlage 3 WPIPR_FBV – (zu §§ 27, 40) | Lawbster

(Fundstelle: BGBl. 2023 I Nr. 350, S. 21 - 23)

Erfassungsbogen nach § 27 WpIPrüfbVWertpapierinstitut:

Berichtszeitraum:

Prüfungsstichtag:

Prüfungsleiter vor Ort:

Erster Teil:Angaben zu folgenden Risikofaktoren anhand der aktuellen und vollständigen Risikoanalyse des Wertpapierinstituts (§ 27 Absatz 7)

Auflistung sämtlicher angebotener Hochrisikoprodukte (laut Risikoanalyse):

Anzahl der Kunden, die unmittelbar über das Institut Geschäfte im Zusammenhang mit Kryptowerten vornehmen: ________

a)Kumuliertes Gesamtvolumen (berechnet mit tagesaktuellen Kursen zum Prüfungsstichtag) in EUR aller für Kunden unmittelbar über das Institut vorgenommenen Geschäfte im Zusammenhang mit Kryptowerten ________ €

b)– Nicht belegt –

Anzahl der Kunden (juristische Personen):

a)Anteil der Geschäftsbeziehungen zu juristischen Personen, auf welche die vereinfachten Sorgfaltspflichten nach § 14 GwG angewendet werden ____,____%

b)Anteil der Geschäftsbeziehungen zu juristischen Personen, auf welche die verstärkten Sorgfaltspflichten nach § 15 GwG oder § 35 WpIG angewendet werden ____,____%

c)Anzahl der Kunden, die in Drittstaaten ansässig sind: ________

davon in Hochrisikostaaten nach der jeweils aktuellen Fassung der Delegierten Verordnung (EU) 2016/1675 ________

Anzahl der Kunden (natürliche Personen):

a)Anteil der Geschäftsbeziehungen zu natürlichen Personen, auf welche die vereinfachten Sorgfaltspflichten nach § 14 GwG angewendet werden ____,____%

b)davon Anteil der Geschäftsbeziehungen zu natürlichen Personen, auf welche die verstärkten Sorgfaltspflichten nach § 15 GwG oder § 35 WpIG angewendet werden ____,____%

c)Anzahl der Kunden, die in Drittstaaten ansässig sind: ________

davon in Hochrisikostaaten nach der jeweils aktuellen Fassung der Delegierten Verordnung (EU) 2016/1675 ________

Anzahl der politisch exponierten Personen nach § 1 Absatz 12 GwG einschließlich Familienmitglieder und bekanntermaßen nahestehende Personen nach § 1 Absatz 13 und 14 GwG: ________

Anzahl der Korrespondenzbeziehungen nach § 1 Absatz 21 GwG mit Unternehmen mit Sitz in:

a)EU/EWR-Staaten ________

b)Drittstaaten ________

davon in Hochrisikostaaten der jeweils aktuellen Fassung der Delegierten Verordnung (EU) 2016/1675 ________

Anzahl der Zweigstellen/Zweigniederlassungen/nachgeordneten Unternehmen, sofern diese selbst Verpflichtete des Geldwäschegesetzes sind:

a)im Inland ____/____

b)im EU-/EWR-Ausland ___/__/___

c)in Drittstaaten ___/__/___

davon in Hochrisikostaaten der jeweils aktuellen Fassung der Delegierten Verordnung (EU) 2016/1675 ___/__/___

Anzahl der für das Wertpapierinstitut tätigen gebundenen Vermittler:

a)im Inland ________

b)im Ausland ________

Zweiter Teil:Klassifizierung von Prüfungsfeststellungen F-0 bis F-5 (§ 6 Absatz 1, § 27 Absatz 8)

Num- mer Vorschrift Prüfungspflichten Fest- stellung Fund- stelle

Geldwäsche/Terrorismusfinanzierung

Interne Sicherungsmaßnahmen

1.§ 5 Absatz 1 und 2 GwG Erstellung, Dokumentation, Überprüfung, ggf.

Aktualisierung einer Risikoanalyse in Bezug auf Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

2.§ 6 Absatz 2 Nummer 1 und 4, Absatz 5 GwG Durchführung von internen Sicherungsmaßnahmen in Bezug auf Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

3.§ 6 Absatz 2 Nummer 2 i.

V. m. § 7 GwG Erfüllung von Pflichten in Bezug auf die Aufgabenerfüllung des Geldwäschebeauftragten (beispielsweise Bestellung, Mitteilung, Ausstattung, Kontrollen)

4.§ 6 Absatz 2 Nummer 5 GwG Durchführung von Zuverlässigkeitsprüfungen

5.§ 6 Absatz 2 Nummer 6 GwG Durchführung von Schulungen und Unterrichtung von Mitarbeiter/-innen

6.§ 6 Absatz 2 Nummer 7 GwG Durchführung von Prüfungen durch die Innenrevision in Bezug auf Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

7.– nicht belegt

8.§ 6 Absatz 7 GwG Vertragliche Auslagerung von internen Sicherungsmaßnahmen

II.

Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden

9.§ 10 Absatz 2, § 14 Absatz 1, § 15 Absatz 2 GwG Durchführung von Risikobewertungen von Geschäftsbeziehungen und Transaktionen

10.§ 10 Absatz 1 Nummer 1 i.

V. m. §§ 11 bis 13 GwG, § 34 WpIG, § 10 Absatz 9 GwG Identifizierung des Vertragspartners und der für diesen auftretenden Personen (einschl.

Nichtdurchführungs-/Beendigungsverpflichtung)

11.§ 10 Absatz 1 Nummer 2 i.

V. m. § 11 Absatz 1 und 5, § 10 Absatz 9, § 23a Absatz 1 GwG Abklärung und ggf.

Identifizierung der wirtschaftlich Berechtigten (einschl.

Nichtdurchführungs-/Beendigungsverpflichtung)

12.§ 10 Absatz 1 Nummer 3, § 10 Absatz 9 GwG Einholung von Informationen zum Zweck/zur Art der Geschäftsbeziehung (einschl.

Nichtdurchführungs-/Beendigungsverpflichtung)

13.§ 10 Absatz 1 Nummer 4, § 10 Absatz 9 GwG Abklärung der Politisch exponierte Person-Eigenschaft (einschl.

Nichtdurchführungs-/Beendigungsverpflichtung)

14.§ 10 Absatz 1 Nummer 5 Satzteil 1 GwG Laufende Überwachung der Geschäftsbeziehungen

15.§ 10 Absatz 1 Nummer 5 Satzteil 2 GwG Durchführung von Aktualisierungen

16.§ 14 Absatz 1 bis 3 GwG i.

V. m. § 10 Absatz 9 GwG Durchführung von vereinfachten Sorgfaltspflichten (Dokumentation, Angemessenheit der Maßnahmen)

17.§ 15 Absatz 1 bis 7 und 9 i.

V. m. § 10 Absatz 9 GwG,§ 35 WpIG Durchführung von verstärkten Sorgfaltspflichten (Dokumentation, Angemessenheit der Maßnahmen)

18.§ 17 Absatz 1 bis 7 GwG Ausführung von Sorgfaltspflichten durch Dritte und vertragliche Auslagerung

19.– nicht belegt

III.

Sonstige Pflichten

20.§ 6 Absatz 6 GwG Organisation und Erfüllung der Auskunftsverpflichtung

21.§ 8 GwG Durchführung von Aufzeichnungen und Aufbewahrung

22.§ 9 i.

V. m. § 5 Absatz 3 GwG Durchführung von gruppenweiten Pflichten

23.§ 43 i.

V. m. § 47 Absatz 1 bis 4 GwG Durchführung des Verdachtsmeldeverfahrens (einschließlich Beachtung des Verbots der Informationsweitergabe)

24.§ 6 Absatz 8 und 9, § 7 Absatz 3, § 9 Absatz 3 Satz 3, § 15 Absatz 5a und 8, § 28 Absatz 1 Satz 2 Nummer 5, § 39 Absatz 3, § 40 Absatz 1 Satz 2 Nummer 3 GwG Befolgung von Anordnungen

25.§ 37 WpIG Einhaltung von Geschäftsverboten

Strafbare Handlungen im Sinne von § 33 WpIG

26.§ 33 Absatz 1 WpIG Erstellung, Dokumentation, Überprüfung, ggf.

Aktualisierung einer Risikoanalyse in Bezug auf strafbare Handlungen

27.§ 33 Absatz 1 WpIG Durchführung von internen Sicherungsmaßnahmen in Bezug auf strafbare Handlungen

28.§ 33 Absatz 1 WpIG Durchführung von Prüfungen durch die Innenrevision in Bezug auf Maßnahmen zur Verhinderung von strafbaren Handlungen

29.– – Nicht belegt –

30.§ 33 Absatz 2 WpIG i.

V. m. § 8 GwG Durchführung der Untersuchungspflicht

31.§ 33 Absatz 3 WpIG Vertragliche Auslagerung von internen Sicherungsmaßnahmen

32.§ 33 Absatz 4 WpIG Befolgung von Anordnungen

33.§ 33 Absatz 5 WpIG i.

V. m. § 7 GwG Wahrnehmung der Aufgaben der zentralen Stelle (ggf. zulässiges Absehen)

Quelle: Gesetze im Internet (www.gesetze-im-internet.de), gemeinfrei gem. § 5 UrhG · aktuelle Fassung

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