Gesetz über den Wertpapierhandel
WPHG · 157 Normen
- § 1Anwendungsbereich
- § 2Begriffsbestimmungen
- § 2aUnzuverlässigkeit von sanktionierten Personen
- § 3Ausnahmen; Verordnungsermächtigung
- § 4Wahl des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung
- § 5Veröffentlichung des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung
- § 6Aufgaben und allgemeine Befugnisse der Bundesanstalt
- § 7Herausgabe von Kommunikationsdaten
- § 8Übermittlung und Herausgabe marktbezogener Daten; Verordnungsermächtigung
- § 9Verringerung und Einschränkung von Positionen oder offenen Forderungen
- § 10Besondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014, der Verordnung (EU) 2016/1011, der Verordnung (EU) 2019/2088, der Verordnung (EU) 2020/852 und der Verordnung (EU) 2020/1503
- § 10aBesondere Befugnisse nach der Verordnung (EU) 2022/2554
- § 11Anzeige straftatbegründender Tatsachen
- § 12Adressaten einer Maßnahme wegen möglichen Verstoßes gegen Artikel 14 oder 15 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014
- § 13Sofortiger Vollzug
- § 14Befugnisse zur Sicherung des Finanzsystems
- § 14aBefugnisse zur Durchsetzung von Sanktionsmaßnahmen
- § 15Produktintervention
- § 16Wertpapierrat
- § 17Zusammenarbeit mit anderen Behörden im Inland
- § 18Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen im Ausland; Verordnungsermächtigung
- § 19Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde
- § 20Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission im Rahmen des Energiewirtschaftsgesetzes
- § 21Verschwiegenheitspflicht
- § 22Meldepflichten
- § 23Anzeige von Verdachtsfällen
- § 24Verpflichtung des Insolvenzverwalters
- § 24aVerordnungsermächtigung
- § 25Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 auf Waren und ausländische Zahlungsmittel
- § 26Übermittlung von Insiderinformationen und von Eigengeschäften; Verordnungsermächtigung
- § 27Aufzeichnungspflichten
- § 29Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009
- § 30Überwachung des Clearings von OTC-Derivaten und Aufsicht über Transaktionsregister
- § 31Verordnungsermächtigung zu den Mitteilungspflichten nach der Verordnung (EU) Nr. 648/2012
- § 32Prüfung der Einhaltung bestimmter Pflichten der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 und der Verordnung (EU) Nr. 600/2014
- § 32aZuständigkeit im Sinne der Verordnung (EU) 2019/1238
- § 32bZuständigkeit der Bundesanstalt nach der Verordnung (EU) 2020/1503
- § 32cHaftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt nach Artikel 23 der Verordnung (EU) 2020/1503
- § 32dHaftung für Angaben im Anlagebasisinformationsblatt auf Ebene der Plattform nach Artikel 24 der Verordnung (EU) 2020/1503
- § 32eSonstige Regelungen hinsichtlich der Ansprüche nach den §§ 32c und 32d
- § 32fÜberwachung und Prüfung der Pflichten der Schwarmfinanzierungsdienstleister nach der Verordnung (EU) 2020/1503 und nach der Verordnung (EU) 2022/2554; Verordnungsermächtigung
- § 33Mitteilungspflichten des Meldepflichtigen; Verordnungsermächtigung
- § 34Zurechnung von Stimmrechten
- § 35Tochterunternehmenseigenschaft; Verordnungsermächtigung
- § 36Nichtberücksichtigung von Stimmrechten
- § 37Mitteilung durch Mutterunternehmen; Verordnungsermächtigung
- § 38Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten; Verordnungsermächtigung
- § 39Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung; Verordnungsermächtigung
- § 40Veröffentlichungspflichten des Emittenten und Übermittlung an das Unternehmensregister
- § 41Veröffentlichung der Gesamtzahl der Stimmrechte und Übermittlung an das Unternehmensregister
- § 42Nachweis mitgeteilter Beteiligungen
- § 43Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen
- § 44Rechtsverlust
- § 45Richtlinien der Bundesanstalt
- § 46Befreiungen; Verordnungsermächtigung
- § 47Handelstage
- § 48Pflichten der Emittenten gegenüber Wertpapierinhabern
- § 49Veröffentlichung von Mitteilungen und Übermittlung im Wege der Datenfernübertragung
- § 50Veröffentlichung zusätzlicher Angaben und Übermittlung an das Unternehmensregister; Verordnungsermächtigung
- § 51Befreiung
- § 52Ausschluss der Anfechtung
- § 53Überwachung von Leerverkäufen; Verordnungsermächtigung
- § 54Positionslimits und Positionsmanagementkontrollen
- § 55Positionslimits bei europaweit gehandelten Derivaten
- § 56Anwendung von Positionslimits
- § 57Positionsmeldungen; Verordnungsermächtigung
- § 58Hinweisgeberverfahren
- § 59Überwachung der Organisationspflichten
- § 60Prüfung der Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung
- § 63Allgemeine Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung
- § 64Besondere Verhaltensregeln bei der Erbringung von Anlageberatung und Finanzportfolioverwaltung; Verordnungsermächtigung
- § 64aForm der Kundenkommunikation
- § 65Selbstauskunft bei der Vermittlung des Vertragsschlusses über eine Vermögensanlage im Sinne des § 2a des Vermögensanlagengesetzes
- § 65aSelbstauskunft bei der Vermittlung des Vertragsschlusses über Wertpapiere im Sinne des § 6 des Wertpapierprospektgesetzes
- § 65bVeräußerung nachrangiger berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten und relevanter Kapitalinstrumente an Privatkunden
- § 66Ausnahmen für Immobiliar-Verbraucherdarlehensverträge
- § 67Kunden; Verordnungsermächtigung
- § 68Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien; Verordnungsermächtigung
- § 69Bearbeitung von Kundenaufträgen; Verordnungsermächtigung
- § 70Zuwendungen und Gebühren; Verordnungsermächtigung
- § 71Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen über ein anderes Wertpapierdienstleistungsunternehmen
- § 72Betrieb eines multilateralen Handelssystems oder eines organisierten Handelssystems
- § 73Aussetzung des Handels und Ausschluss von Finanzinstrumenten
- § 74Besondere Anforderungen an multilaterale Handelssysteme
- § 75Besondere Anforderungen an organisierte Handelssysteme
- § 76KMU-Wachstumsmärkte; Verordnungsermächtigung
- § 77Direkter elektronischer Zugang
- § 78Handeln als General-Clearing-Mitglied
- § 79Mitteilungspflicht von systematischen Internalisierern
- § 80Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung
- § 81Geschäftsleiter
- § 82Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen
- § 83Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht
- § 84Vermögensverwahrung und Finanzsicherheiten; Verordnungsermächtigung
- § 85Anlagestrategieempfehlungen und Anlageempfehlungen; Verordnungsermächtigung
- § 86Anzeigepflicht
- § 87Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte, in der Finanzportfolioverwaltung oder als Compliance-Beauftragte; Verordnungsermächtigung
- § 88Überwachung der Meldepflichten und Verhaltensregeln
- § 89Prüfung der Meldepflichten und Verhaltensregeln; Verordnungsermächtigung
- § 90Unternehmen, organisierte Märkte und multilaterale Handelssysteme mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum
- § 91Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat
- § 92Werbung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen
- § 93Register Unabhängiger Honorar-Anlageberater; Verordnungsermächtigung
- § 94Bezeichnungen zur Unabhängigen Honorar-Anlageberatung
- § 95Ausnahmen
- § 96Strukturierte Einlagen
- § 97Schadenersatz wegen unterlassener unverzüglicher Veröffentlichung von Insiderinformationen
- § 98Schadenersatz wegen Veröffentlichung unwahrer Insiderinformationen
- § 99Ausschluss des Einwands nach § 762 des Bürgerlichen Gesetzbuchs
- § 100Verbotene Finanztermingeschäfte
- § 101Schiedsvereinbarungen
- § 106Prüfung von Unternehmensabschlüssen und -berichten
- § 107Einleitung einer Prüfung der Rechnungslegung und Ermittlungsbefugnisse der Bundesanstalt
- § 109Ergebnis der Prüfung der Bundesanstalt
- § 109aInformationsaustausch, Befreiung von Verschwiegenheitspflichten
- § 110Mitteilungen an andere Stellen
- § 111Internationale Zusammenarbeit
- § 112Widerspruchsverfahren
- § 113Beschwerde
- § 113aEvaluierung
- § 114Jahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung
- § 115Halbjahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung
- § 116Zahlungsbericht; Verordnungsermächtigung
- § 117Konzernabschluss
- § 118Ausnahmen; Verordnungsermächtigung
- § 119Strafvorschriften
- § 119aStrafvorschriften
- § 120Bußgeldvorschriften; Verordnungsermächtigung
- § 120aBußgeldvorschriften zur Delegierten Verordnung (EU) Nr. 149/2013
- § 120bBußgeldvorschriften zur Delegierten Verordnung (EU) 2017/2154
- § 120cBußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2019/1238
- § 120dBußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2020/1503
- § 120eBußgeldvorschriften zur Verordnung (EU) 2022/2554
- § 121Zuständige Verwaltungsbehörde
- § 122Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen
- § 123Bekanntmachung von Maßnahmen
- § 124Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Transparenzpflichten
- § 125Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) Nr. 596/2014, die Verordnung (EU) 2015/2365, die Verordnung (EU) 2016/1011 und die Verordnung (EU) 2022/2554
- § 126Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Vorschriften der Abschnitte 9 bis 11 und gegen die Verordnung (EU) Nr. 600/2014
- § 127Erstmalige Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten
- § 128Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten zur Wahl des Herkunftsstaats
- § 130Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten für Inhaber von Netto-Leerverkaufspositionen nach § 30i in der Fassung dieses Gesetzes vom 6. Dezember 2011 (BGBl. I S. 2481)
- § 130aAnwendungsbestimmung für § 32a Absatz 1 Satz 1
- § 131Übergangsregelung für die Verjährung von Ersatzansprüchen nach § 37a der bis zum 4. August 2009 gültigen Fassung dieses Gesetzes
- § 132Anwendungsbestimmung für das Transparenzrichtlinie-Umsetzungsgesetz
- § 133Anwendungsbestimmung für § 34 der bis zum 2. Januar 2018 gültigen Fassung dieses Gesetzes
- § 134Anwendungsbestimmung für das Gesetz zur Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie
- § 135Übergangsvorschriften zur Verordnung (EU) Nr. 596/2014
- § 136Übergangsregelung zum CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz
- § 137Übergangsvorschrift für Verstöße gegen die §§ 38 und 39 in der bis zum Ablauf des 1. Juli 2016 geltenden Fassung dieses Gesetzes
- § 138Übergangsvorschrift zur Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente
- § 138aÜbergangsregelung zur Verordnung (EU) Nr. 600/2014
- § 139Übergangsvorschriften zum Gesetz zur weiteren Ausführung der EU-Prospektverordnung und zur Änderung von Finanzmarktgesetzen
- § 140Übergangsvorschrift zum Gesetz zur weiteren Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie im Hinblick auf ein einheitliches elektronisches Format für Jahresfinanzberichte
- § 141Übergangsvorschrift zum Finanzmarktintegritätsstärkungsgesetz
- § 142Übergangsvorschriften für das Schwarmfinanzierung-Begleitgesetz
- § 143Übergangsvorschrift zum Zukunftsfinanzierungsgesetz
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