über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister

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• Art. 1Gegenstand und Anwendungsbereich
• Art. 2Begriffsbestimmungen
• Art. 3Gruppeninterne Geschäfte
• Art. 4Clearingpflicht
• Art. 5Verfahren in Bezug auf die Clearingpflicht
• Art. 6Öffentliches Register
• Art. 7Zugang zu einer CCP
• Art. 8Zugang zu einem Handelsplatz
• Art. 9Meldepflicht
• Art. 10Nichtfinanzielle Gegenparteien
• Art. 11Risikominderungstechniken für nicht durch eine CCP geclearte OTC-Derivatekontrakte
• Art. 12Sanktionen
• Art. 13Mechanismus zur Vermeidung doppelter oder kollidierender Vorschriften
• Art. 14Zulassung einer CCP
• Art. 15Ausweitung der Tätigkeiten und Dienstleistungen
• Art. 16Eigenkapitalanforderungen
• Art. 17Verfahren zur Erteilung oder Verweigerung der Zulassung
• Art. 18Kollegium
• Art. 19Stellungnahme des Kollegiums
• Art. 20Entzug der Zulassung
• Art. 21Überprüfung und Bewertung
• Art. 22Zuständige Behörde
• Art. 23Zusammenarbeit zwischen den Behörden
• Art. 24Krisensituationen
• Art. 25Anerkennung einer in einem Drittstaat ansässigen CCP
• Art. 26Allgemeine Bestimmungen
• Art. 27Geschäftsleitung und Leitungsorgan
• Art. 28Risikoausschuss
• Art. 29Aufbewahrungspflichten
• Art. 30Aktionäre und Gesellschafter mit qualifizierten Beteiligungen
• Art. 31Informationspflicht gegenüber den zuständigen Behörden
• Art. 32Beurteilung
• Art. 33Interessenkonflikte
• Art. 34Fortführung des Geschäftsbetriebs
• Art. 35Auslagerung
• Art. 36Allgemeine Bestimmungen
• Art. 37Vorschriften über die Teilnahme
• Art. 38Transparenz
• Art. 39Trennung und Übertragbarkeit
• Art. 40Management von Risikopositionen
• Art. 41Einschussforderungen
• Art. 42Ausfallfonds
• Art. 43Sonstige Finanzmittel
• Art. 44Kontrolle der Liquiditätsrisiken
• Art. 45Wasserfallprinzip
• Art. 46Anforderungen an die Sicherheiten
• Art. 47Anlagepolitik
• Art. 48Verfahren bei Ausfall eines Clearingmitglieds
• Art. 49Überprüfung der Modelle, Stresstests und Backtesting
• Art. 50Abwicklung
• Art. 51Interoperabilitätsvereinbarungen
• Art. 52Risikomanagement
• Art. 53Leistung von Einschusszahlungen im Rahmen der Vereinbarungen zwischen CCPs
• Art. 54Genehmigung einer Interoperabilitätsvereinbarung
• Art. 55Registrierung eines Transaktionsregisters
• Art. 56Registrierungsantrag
• Art. 57Unterrichtung und Konsultation der zuständigen Behörden vor der Registrierung
• Art. 58Prüfung des Antrags
• Art. 59Mitteilung von Beschlüssen der ESMA in Bezug auf die Registrierung
• Art. 60Ausübung der in den Artikeln 61 bis 63 genannten Befugnisse
• Art. 61Informationsersuchen
• Art. 62Allgemeine Untersuchungen
• Art. 63Prüfungen vor Ort
• Art. 64Verfahrensvorschriften für Aufsichtsmaßnahmen und die Verhängung von Geldbußen
• Art. 65Geldbußen
• Art. 66Zwangsgelder
• Art. 67Anhörung der betreffenden Personen
• Art. 68Offenlegung, Art, Zwangsvollstreckung und Zuweisung der Geldbußen und Zwangsgelder
• Art. 69Kontrolle durch den Gerichtshof
• Art. 70Änderungen des Anhangs II
• Art. 71Widerruf der Registrierung
• Art. 72Gebühren für die Beaufsichtigung
• Art. 73Aufsichtsmaßnahmen der ESMA
• Art. 74Delegation von Aufgaben durch die ESMA an die zuständigen Behörden
• Art. 75Gleichwertigkeit und internationale Übereinkünfte
• Art. 76Kooperationsvereinbarungen
• Art. 77Anerkennung von Transaktionsregistern
• Art. 78Allgemeine Anforderungen
• Art. 79Operationelle Zuverlässigkeit
• Art. 80Schutz und Speicherung der Daten
• Art. 81Transparenz und Datenverfügbarkeit
• Art. 82Ausübung der Befugnisübertragung
• Art. 83Wahrung des Berufsgeheimnisses
• Art. 84Informationsaustausch
• Art. 85Berichte und Überprüfung
• Art. 86Ausschussverfahren
• Art. 87Änderung der Richtlinie 98/26/EG
• Art. 88Websites
• Art. 89Übergangsbestimmungen
• Art. 90Personal und Ressourcen der ESMA
• Art. 91Inkrafttreten
• Anhang IListe der Verstöße nach Artikel 65 Absatz 1
• Anhang IIListe der Koeffizienten aufgrund erschwerender und mildernder Faktoren zum Zwecke der Anwendung des Artikels 65 Absatz 3

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