über Aufsichtsanforderungen an Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnungen (EU) Nr. 1093/2010, (EU) Nr. 575/2013, (EU) Nr. 600/2014 und (EU) Nr. 806/2014
REG_2019_2033 · 68 Artikel · 51 Erwägungsgründe
- Art. 1Gegenstand und Anwendungsbereich
- Art. 2Aufsichtsbefugnisse
- Art. 3Anwendung strengerer Anforderungen durch Wertpapierfirmen
- Art. 4Begriffsbestimmungen
- Art. 5Allgemeiner Grundsatz
- Art. 6Ausnahmen
- Art. 7Aufsichtliche Konsolidierung
- Art. 8Gruppenkapitaltest
- Art. 9Zusammensetzung der Eigenmittel
- Art. 10Qualifizierte Beteiligungen außerhalb des Finanzsektors
- Art. 11Eigenmittelanforderungen
- Art. 12Kleine und nicht verflochtene Wertpapierfirmen
- Art. 13Anforderung für fixe Gemeinkosten
- Art. 14Permanente Mindestkapitalanforderung
- Art. 15Anforderung für K-Faktoren und anwendbare Koeffizienten
- Art. 16Anforderung für RtC-K-Faktoren
- Art. 17Messung von AUM für die Zwecke der Berechnung von K-AUM
- Art. 18Messung von CMH für die Zwecke der Berechnung von K-CMH
- Art. 19Messung von ASA für die Zwecke der Berechnung von K-ASA
- Art. 20Messung von COH für die Zwecke der Berechnung von K-COH
- Art. 21Anforderung für RtM-K-Faktoren
- Art. 22Berechnung von K-NPR
- Art. 23Berechnung von K-CMG
- Art. 24Anforderung für RtF-K-Faktoren
- Art. 25Anwendungsbereich
- Art. 26Berechnung von K-TCD
- Art. 27Berechnung des Risikopositionswerts
- Art. 28Wiederbeschaffungskosten (RC)
- Art. 29Potenzieller künftiger Risikopositionswert
- Art. 30Sicherheiten
- Art. 31Aufrechnung (Netting)
- Art. 32Anpassung der Kreditbewertung
- Art. 33Messung des DTF für die Zwecke der Berechnung von K-DTF
- Art. 34Aufsichtliche Behandlung von Vermögenswerten, die für mit ökologischen oder sozialen Zielen verbundene Tätigkeiten verwendet werden
- Art. 35Überwachungspflicht
- Art. 36Berechnung des Risikopositionswerts
- Art. 37Obergrenzen für das Konzentrationsrisiko und Überschreitung des Risikopositionswerts
- Art. 38Meldepflicht
- Art. 39Berechnung des K-CON
- Art. 40Verfahren zur Verhinderung der Umgehung der K-CON-Eigenmittelanforderung durch Wertpapierfirmen
- Art. 41Ausnahmen
- Art. 42Ausnahme für Waren- und Emissionszertifikatehändler
- Art. 43Liquiditätsanforderung
- Art. 44Vorübergehende Herabsetzung der Liquiditätsanforderung
- Art. 45Kundengarantien
- Art. 46Anwendungsbereich
- Art. 47Risikomanagementziele und -politik
- Art. 48Unternehmensführung
- Art. 49Eigenmittel
- Art. 50Eigenmittelanforderungen
- Art. 51Vergütungspolitik und -praxis
- Art. 52Anlagestrategie
- Art. 53Umwelt, Sozial- und Unternehmensführungsrisiken
- Art. 54Meldepflichten
- Art. 55Meldepflichten bestimmter Wertpapierfirmen, einschließlich für die Zwecke der in Artikel 1 Absatz 2 der vorliegenden Verordnung und Artikel 4 Absatz 1 Nummer 1 Buchstabe b der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 genannten Schwellenwerte
- Art. 56Ausübung der Befugnisübertragung
- Art. 57Übergangsbestimmungen
- Art. 58Ausnahme für in Artikel 4 Absatz 1 Nummer 1 Buchstabe b der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 genannte Unternehmen
- Art. 59Ausnahme für in Artikel 1 Absatz 2 genannte Wertpapierfirmen
- Art. 60Überprüfungsklausel
- Art. 61Änderung der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010
- Art. 62Änderung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013
- Art. 10aAnwendung der Aufsichtsanforderungen auf konsolidierter Basis, wenn Wertpapierfirmen Mutterunternehmen sind
- Art. 63Änderung der Verordnung (EU) Nr. 600/2014
- Art. 17aTick-Größen
- Art. 64Änderung der Verordnung (EU) Nr. 806/2014
- Art. 65Bezugsnahmen der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 in anderen Rechtsakten der Union
- Art. 66Inkrafttreten und Geltungsbeginn
Erwägungsgründe (51)
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über Aufsichtsanforderungen an Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnungen (EU) Nr. 1093/2010, (EU) Nr. 575/2013, (EU) Nr. 600/2014 und (EU) Nr. 806/2014 ist über Lawbster live abrufbar — gemeinsam mit deutschen und europäischen Gesetzen, Verordnungen und Gerichtsentscheidungen, in jedem KI-Assistenten per MCP (Claude, ChatGPT, Cursor, Copilot Studio u. a.) oder über die REST-API. API-Key holen.