über die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen und zur Änderung der Richtlinien 2002/87/EG, 2009/65/EG, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU und 2014/65/EU
DIR_2019_2034 · 117 Normen
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- Art. 1Gegenstand
- Art. 2Geltungsbereich
- Art. 3Begriffsbestimmungen
- Art. 4Benennung und Befugnisse der zuständigen Behörden
- Art. 5Ermessensspielraum der zuständigen Behörden bei der Anwendung der Anforderungen der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 auf bestimmte Wertpapierfirmen
- Art. 6Innerstaatliche Zusammenarbeit
- Art. 7Zusammenarbeit im Rahmen des Europäischen Finanzaufsichtssystems
- Art. 8Unionsweite Dimension der Aufsicht
- Art. 9Anfangskapital
- Art. 10Bezugnahmen auf das Anfangskapital in der Richtlinie 2013/36/EU
- Art. 11Zusammensetzung des Anfangskapitals
- Art. 12Befugnisse der zuständigen Behörden des Herkunfts- und Aufnahmemitgliedstaats
- Art. 13Zusammenarbeit zwischen den zuständigen Behörden verschiedener Mitgliedstaaten
- Art. 14Nachprüfung vor Ort und Inspektion von Zweigniederlassungen in einem anderen Mitgliedstaat
- Art. 15Geheimhaltung und Austausch vertraulicher Informationen
- Art. 16Kooperationsvereinbarungen mit Drittländern über den Informationsaustausch
- Art. 17Pflichten der Personen, die für die Kontrolle des Jahresabschlusses und des konsolidierten Abschlusses zuständig sind
- Art. 18Verwaltungssanktionen und sonstige Verwaltungsmaßnahmen
- Art. 19Ermittlungsbefugnisse
- Art. 20Öffentliche Bekanntmachung von Verwaltungssanktionen und anderen Verwaltungsmaßnahmen
- Art. 21Meldung von Sanktionen an die EBA
- Art. 22Meldung von Verstößen
- Art. 23Rechtsmittel
- Art. 24Internes Kapital und liquide Aktiva
- Art. 25Anwendungsbereich dieses Abschnitts
- Art. 26Interne Unternehmensführung
- Art. 27Länderspezifische Berichterstattung
- Art. 28Funktion des Leitungsorgans im Rahmen des Risikomanagements
- Art. 29Behandlung von Risiken
- Art. 30Vergütungspolitik
- Art. 31Wertpapierfirmen, denen eine außerordentliche finanzielle Unterstützung aus öffentlichen Mitteln gewährt wird
- Art. 32Variable Vergütung
- Art. 33Vergütungsausschuss
- Art. 34Überwachung der Vergütungspolitik
- Art. 35Bericht der EBA über Umwelt , Sozial- und Unternehmensführungsrisiken
- Art. 36Aufsichtliche Überprüfung und Bewertung
- Art. 37Laufende Überprüfung der Erlaubnis zur Verwendung interner Modelle
- Art. 38Aufsichtsmaßnahmen
- Art. 39Aufsichtsbefugnisse
- Art. 40Zusätzliche Eigenmittelanforderung
- Art. 41Empfehlungen zu zusätzlichen Eigenmitteln
- Art. 42Besondere Liquiditätsanforderungen
- Art. 43Zusammenarbeit mit Abwicklungsbehörden
- Art. 44Veröffentlichungspflichten
- Art. 45Pflicht zur Unterrichtung der EBA
- Art. 46Bestimmung der konsolidierenden Aufsichtsbehörde
- Art. 47Informationspflichten in Krisensituationen
- Art. 48Aufsichtskollegien
- Art. 49Verpflichtung zur Zusammenarbeit
- Art. 50Nachprüfung von Informationen über Unternehmen in anderen Mitgliedstaaten
- Art. 51Einbeziehung von Holdinggesellschaften bei der Überwachung der Einhaltung des Gruppenkapitaltests
- Art. 52Eignung der Direktoren
- Art. 53Gemischte Holdinggesellschaften
- Art. 54Sanktionen
- Art. 55Bewertung der Aufsicht in Drittländern und andere Aufsichtstechniken
- Art. 56Zusammenarbeit mit den Aufsichtsbehörden von Drittländern
- Art. 57Veröffentlichungspflichten
- Art. 58Ausübung der Befugnisübertragung
- Art. 59Änderung der Richtlinie 2002/87/EG
- Art. 60Änderung der Richtlinie 2009/65/EG
- Art. 61Änderung der Richtlinie 2011/61/EU
- Art. 62Änderung der Richtlinie 2013/36/EU
- Art. 8aSpezifische Bedingungen für die Zulassung von Kreditinstituten im Sinne des Artikels 4 Absatz 1 Nummer 1 Buchstabe b der Verordnung (EU) Nr. 575/2013
- Art. 111Bestimmung der konsolidierenden Aufsichtsbehörde
- Art. 63Änderung der Richtlinie 2014/59/EU
- Art. 64Änderung der Richtlinie 2014/65/EU
- Art. 95aÜbergangsbestimmung für die Zulassung von Kreditinstituten im Sinne des Artikels 4 Absatz 1 Nummer 1 Buchstabe b der Verordnung (EU) Nr. 575/2013
- Art. 65Bezugnahmen auf die Richtlinie 2013/36/EU in anderen Rechtsakten der Union
- Art. 66Überprüfung
- Art. 67Umsetzung
- Art. 68Inkrafttreten
- Art. 69Adressaten
über die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen und zur Änderung der Richtlinien 2002/87/EG, 2009/65/EG, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU und 2014/65/EU ist über Lawbster live abrufbar — gemeinsam mit deutschen und europäischen Gesetzen, Verordnungen und Gerichtsentscheidungen, in jedem KI-Assistenten per MCP (Claude, ChatGPT, Cursor, Copilot Studio u. a.) oder über die REST-API. API-Key holen.